武汉市股份有限公司国家股法人股协议转让管理暂行办法

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　　武汉市股份有限公司国家股法人股协议转让管理暂行办法
　　(1998年5月18日)
　　第一条为加强股份有限公司国家股、法人股协议转让管理，规范股份有限公司国家股，法人股协议转让行为，保护投资者利益，促进股份有限公司健康发展，根据国家有关法规，制定本办法。
　　第二条武汉市证券管理办公室(以下简称市证管办)为本市行政区域内股份有限公司股权监管机构。股份有限公司国家股、法人股协议转让应经市证管办审核或批准(注)，并到股权登记机构办理股权变更登记手续。
　　第三条股份有限公司国家股、法人股协议转让应按下列程序办理：
　　(一)转让方、受让方董事会或其他有权机构作出出让、受让股权决定;
　　(二)转让方、受让方根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国公司法》的有关规定和互利互惠、诚实信用的原则，签订《股权转让协议书》，股权转让价格参照股份有限公司每股净资产确定;
　　(三)受让方聘请具有证券从业资格的律师出具法律意见书;
　　(四)转让方、受让方向市证管办报送有关文件;
　　(五)市证管办审查后，予以批准或转报复审;
　　(六)转让方、受让方在接到市证管办批文之日起的15日内，到股权登记机构办理股权变更登记手续，按规定进行信息披露。
　　第四条股份有限公司国家股、法人股协议转让中，转让方应向市证管办报送下列文件：
　　(一)申请书;
　　(二)法人资格证明及法定代表人、委托代理人身份证明;
　　(三)董事会或其他有权机构同意转让股权的决议或批件;
　　(四)股份托管登记凭证;
　　(五)对拟转让股份质押或其他法律争议事项的说明;
　　(六)按规定应进行信息披露的转让方、受让方的联合公告草稿;
　　(七)市证管办要求报送的其他文件。
　　受让方除应向市证管办报送前款(一)、(二)、(六)项规定的文件外，还应报送下列文件：
　　(一)董事会或其他有权机构同意受让股权的决议;
　　(二)自身基本情况简介及资信证明;
　　(三)自身及子公司或附属企业持有转让方股份的情况说明;
　　(四)股权转让协议书;
　　(五)所聘具有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
　　受让方受让股份有限公司股份达30以上，并要求豁免收购要约义务的，还应补充下列文件：
　　(一)豁免要约义务的申请书;
　　(二)近三年的财务报表及其附注;
　　(三)在一定期限内不出让受让股份的承诺。
　　第五条股份有限公司国家股、法人股协议转让未经市证管办审核或批准，未到股权登记机构办理股权变更登记手续的，协议转让行为无效。
　　第六条股份有限公司国家股、法人股协议转让有下列情形之一的，市证管办不予审核或批准：
　　(一)未按本办法的规定报送文件的;
　　(二)违反有关法律、法规的;
　　(三)转让股份所有权有争议或被有权机构冻结的。
　　第七条上市公司国家股、法人股协议转让，除应遵守本办法外，还应按国家有关规定办理。
　　第八条股份有限公司国家股协议转让，除应遵守本办法外，还应遵守国有资产管理有关规定。
　　第九条本办法由市证管办负责解释。
　　第十条本办法自发布之日起施行。
　　(注：因国家证监管理体制改革，目前此项职能已移交市股证办--编者)